（3）建立投资对象备选库制度，研究部门依据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　长期以来，我国居民的主要理财方式包括（  ）。A融资B货币储蓄C保险D股票

　　基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（  ）万元人民币。A5000B3000C1000D500

　　避险策略基金的安全垫等于（  ）。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超过价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D保本资产与投资组合中风险资产的比例

　　地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（ ）。A普通会员B联席会员C特别会员D其他会员

　　随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A约束性B时代性C继承性D具体性

　　以下关于QDII基金份额认购的说法错误的是（ ）。A发售QDII基金的基金管理人一定要具有合格境内机构投资的人资格B发售QDII基金的基金管理人一定要具有合格经营外汇业务资格C基金管理人能够准确的通过产品特点确定QDII基金份额面值的大小DQDII基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

　　关于基金托管人的信息公开披露义务，下列说法中错误的是（  ）。A基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间，会议形式，审议事项和表决方式等事项B基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

　　从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A现场形式B非现场形式C电子形式D纸质形式

　　材料全屏A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司首款债券型基金产品‘红利来一号’火热销售中，预期年化收益率6%，5万元起售，是目前市场上最佳打理财产的产品，份额有限，先到先得。近期购买者还能参加积分兑换礼品活动，最高奖项为价值5000元手机一部”。13【单选】A证券公司在宣传推介基金产品时，能够最终靠哪些方式宣传（ ）。Ⅰ.公开出版资料，宣传单Ⅱ.短信、电子邮件Ⅲ. 电视、广播以及互联网Ⅳ. 海报、户外广告AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息披露控制